Tòa án Ý kết án nhân viên ngân hàng Ex-Deutsche trong vụ kiện phái sinh

0
9


MILAN – Một tòa án Ý đã kết án 13 cựu nhân viên ngân hàng từ Deutsche Bank, Nomura và Monte dei Paschi di Siena vào thứ Sáu về các giao dịch phái sinh mà các công tố viên cho biết đã giúp ngân hàng lâu đời nhất thế giới che giấu những khoản lỗ lớn.

Phán quyết, được đọc trước tòa bởi thẩm phán trưởng, Lorella Trovato, cũng đã ra lệnh thu giữ 64 triệu euro, khoảng 70,5 triệu đô la, từ Deutsche Bank và 88 triệu euro từ Nomura như một phần của bản án.

Monte dei Paschi đạt mức giải quyết 10,6 triệu euro với tòa án vào năm 2016.

Vụ án tập trung vào hai giao dịch phái sinh gây tranh cãi, được gọi là Alexandria và Santorini, mà Nomura và Deutsche Bank đã sắp xếp cho Monte dei Paschi vào năm 2009.

Các công tố viên cho biết các thỏa thuận đã giúp Monte dei Paschi, được thành lập vào năm 1472 và là công ty cho vay lớn thứ tư của Ý, che giấu hơn 2 tỷ euro thiệt hại sau khi mua lại một đối thủ nhỏ hơn vào năm 2008.

Chúng tôi thất vọng với bản án. Chúng tôi sẽ xem xét cơ sở lý luận cho nó sau khi nó được xuất bản, Ngân hàng Deutsche Deutsche cho biết trong một tuyên bố. Nomura không có bình luận ngay lập tức.

Vụ bê bối, cùng với nhiều tổn thất mà ngân hàng phải gánh chịu trong cuộc khủng hoảng nợ eurozone, đã đe dọa gây mất ổn định ngành tài chính Ý và buộc người cho vay có trụ sở tại Siena phải tìm kiếm một khoản cứu trợ nhà nước 8 tỷ euro vào năm 2017.

Trong phiên tòa, bắt đầu tại Milan vào tháng 12 năm 2016 và mất 100 phiên điều trần để hoàn thành, ba ngân hàng và 13 bị cáo đã phải đối mặt với các cáo buộc về kế toán sai và thao túng thị trường từ năm 2008 đến 2012. Monte dei Paschi và các giám đốc điều hành hàng đầu của nó cũng bị buộc tội sai lệch cơ quan quản lý.

Tất cả các bị cáo luôn phủ nhận hành vi sai trái. Không ai trong số họ sẽ phục vụ thời gian trong tù cho đến khi quá trình kháng cáo kéo dài.

Chủ tịch cũ của Giuseppe Mussari, Monte dei Paschi, một trong năm cựu giám đốc điều hành của ngân hàng Tuscan bị xét xử, đã bị kết án tù nặng nhất trong bảy năm và sáu tháng.

Deutsche Bank và Nomura đều bị kết án là các tổ chức vì đã không ngăn chặn hành vi sai trái của nhân viên của họ. Tất cả sáu bị cáo liên kết với Deutsche Bank và hai người từng làm việc cho Nomura đều bị phạt tù.

Chúng bao gồm các bản án bốn năm và tám tháng cho Ivor Dunbar, cựu đồng giám đốc thị trường vốn toàn cầu tại ngân hàng Đức; Michele Faissola, người đứng đầu tỷ lệ toàn cầu; và Michele Foresti, người đứng đầu của nó về giao dịch có cấu trúc.

Sadeq Sayeed, cựu giám đốc điều hành của Nomura cho khu vực Châu Âu, Trung Đông và Châu Phi, cũng bị kết án bốn năm tám tháng, trong khi Raffaele Ricci, cựu giám đốc bán hàng của Châu Âu, Trung Đông và Châu Phi, nhận mức án nhẹ hơn .

Luật sư của các bị cáo cho biết họ dự kiến ​​sẽ kháng cáo bản án sau khi phán quyết đầy đủ được đưa ra.



Nguồn The NewYork Times

BÌNH LUẬN

Vui lòng nhập bình luận của bạn
Vui lòng nhập tên của bạn ở đây